投資者是資本市場發(fā)展之本，尊重投資者、敬畏投資者、保護投資者，是上市公司應(yīng)盡之責(zé)。為深入貫徹落實《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，增強投資者對非法證券期貨活動的防范意識和能力，公司正式啟動以“選擇合法機構(gòu)、遠離非法主體、堅持理性投資、謹防上當受騙”為主題的防范非法證券期貨宣傳月活動。

一、相關(guān)法律法規(guī)

根據(jù)《證券法》《證券期貨咨詢管理暫行辦法》《證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》等法律法規(guī)規(guī)定，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依法取得中國證監(jiān)會的業(yè)務(wù)許可；未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，任何單位和個人均不得從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

根據(jù)《非法金融機構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動取締辦法》規(guī)定，因參與非法金融業(yè)務(wù)活動受到的損失，由參與者自行承擔。投資者如果參與非法證券期貨活動，將面臨“責(zé)任自負、損失自擔”的結(jié)果。

二、什么是非法證券期貨活動？主要表現(xiàn)形式有哪些？

非法證券期貨活動是指未經(jīng)批準從事依法應(yīng)由證券監(jiān)管部門或國務(wù)院授權(quán)的部門核準或批準，應(yīng)受法定監(jiān)督的證券發(fā)行和經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)的活動。非法證券期貨活動具有涉及面廣、欺騙性強、危害性大、蔓延速度快等特點，是經(jīng)濟社會生活中的毒瘤，嚴重危害社會穩(wěn)定和金融安全。中小投資者一定要注意防范非法證券期貨活動，維護自己的財產(chǎn)安全。

非法證券期貨活動的主要表現(xiàn)形式有以下幾種：

一是編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府部門批準等虛假信息，誘騙社會公眾購買所謂“原始股”；二是非法中介機構(gòu)以“投資咨詢機構(gòu)”“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀公司”“外國資本公司或投資公司駐華代表處”等名義，未經(jīng)法定機關(guān)批準，向社會公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票；三是不法分子以證券投資為名，以高額回報為誘餌，詐騙群眾錢財。

三、如何識別非法證券期貨活動？

近年來，隨著監(jiān)管部門打擊力度不斷加大，不法分子從事非法證券期貨活動的花樣也不斷翻新，投資者需要小心識別，防止掉入這些陷阱。對于非法證券期貨投資咨詢，投資者可以綜合以下幾個方面進行識別認定：

1、看“資格”

看行為主體（機構(gòu)或個人）是否具備證券期貨投資咨詢資格。一般而言，非法主體既無許可證，也無行業(yè)資格。

行政許可信息：中國證監(jiān)會網(wǎng)站( www.csrc.gov.cn )

新股發(fā)行信息：上海證券交易所（www.sse.com.cn )、深圳證券交易所（www.szse.cn)、北京證券交易所(www.bse.cn）網(wǎng)站

證券期貨業(yè)務(wù)資格信息：中國證券業(yè)協(xié)會（www.sac.net.cn）、中國期貨業(yè)協(xié)會( www.cfachina.org）網(wǎng)站

2、看“瞎指揮”

看行為主體是否向投資者進行虛假、夸大、誤導(dǎo)性宣傳。不法分子通常以“大數(shù)據(jù)診股”“推薦黑馬”“歷史業(yè)績”等夸張性宣傳術(shù)語鼓吹過往業(yè)績“瞎指揮”。

3、看“亂收費”

看行為主體是否通過直接或間接的方式獲取經(jīng)濟利益。通常非法主體會巧立名目，以傳授炒股經(jīng)驗、培訓(xùn)炒股技巧為名，通過向投資者非法薦股等從而獲得“打賞費”“培訓(xùn)費”或者收取收益分成等方式，行非法牟利之實。

4、看“互聯(lián)網(wǎng)址”

非法證券期貨網(wǎng)站的網(wǎng)址往往采用無特殊意義的字母和數(shù)字構(gòu)成，或在合法證券期貨經(jīng)營機構(gòu)網(wǎng)址的基礎(chǔ)上變換或增加字母和數(shù)字。廣大投資者如需證券期貨投資咨詢服務(wù)，可通過證監(jiān)會網(wǎng)站或中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站，查看合法證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的網(wǎng)址，識別非法證券期貨網(wǎng)站。

5、看“收款賬號”

合法證券期貨經(jīng)營機構(gòu)只能以公司名義對外開展業(yè)務(wù)，也只能以公司的名義開立銀行賬戶。如果有人要求把錢打入以個人名義開立的賬戶或與該機構(gòu)名稱不符，投資者要果斷拒絕。

四、投資者受到非法侵害后該怎么處理？

根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，非法證券期貨活動的查處和善后處理由地方人民政府負責(zé)。投資者的權(quán)益受到非法證券期貨活動侵害后，為使不法分子及時得到查處，盡可能挽回損失，要在第一時間向當?shù)毓矙C關(guān)報案，或者向當?shù)毓ど滩块T、證券監(jiān)管部門反映。投資者要妥善保管好合同、匯款單、銀行流水等憑證，提供給政府有關(guān)部門，以便政府部門查處非法證券期貨活動，維護自己的權(quán)益。

接下來，公司將以案例警示篇對“防非”活動進一步解讀。在此，我們也提醒廣大投資者要保持理性投資心態(tài)，珍惜自己的錢財，主動遠離非法證券期貨活動，不輕信、不參與，謹防上當受騙。